风险警示制度有哪些主要内容?

2010年04月26日07:46  来源: 证券时报 
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  交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以单独或者同时使用要求会员和用户报告情况、出口提醒、封面警示、通告风险警示公告等办法中的一种或者多种,以警示和化解风险。

  出现下列情形之一的,交易所有权约见会员的尖端管理人员或者客户谈话提醒风险,或者要求会员或者客户报告情况:

  (1)永利棋牌会所价格出现异常;(2)国务委员或者客户交易异常;(3)国务委员或者客户持仓异常;(4)国务委员资金异常;(5)国务委员或者客户涉嫌违规、违约;(6)交易所接到涉及会员或者客户的公诉;(7)国务委员涉及司法调查;(8)交易所认定的另外情况。

  交易所实施提提醒,有道是提前一角以书面形式将出口时间、地方、渴求等事项通知相关会员或者客户,交易所工作人员应当对提的有关内容予以保密。

  他家应当亲自出席谈话提醒,并由国务委员指定人员陪同;出口对象确因特殊情况不能参加的,有道是事先报告交易所,经交易所同意后方可书面委托有关人员代理。出口对象应当如实陈述、不可隐瞒事实。

  交易所通过情况报告和出口,察觉会员或者客户有违规嫌疑、贸易头寸有较大风险的,有权对社员或者客户发出《风险警示函》。

  发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向整个会员和用户警示风险:(1)永利棋牌会所价格出现异常;(2)永利棋牌会所价格和现货价格出现较大差距;(3)国务委员或者客户涉嫌违规、违约;(4)国务委员或者客户交易存在较大风险;(5)交易所认定的另外情形。 (由中金所供稿)

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